发布日期:2024-11-02 00:37 点击次数:116
浙江生物三车间2010年建成,是一个有10多年历史的老车间。2019年,为了生产某品种中国股市加杠杆,车间进行改造升级,并于2022年投产。去年,车间获评横店集团车间管理先进集体。
在各地证监局对基金代销业务的重点关注下,基金代销巨头收到监管罚单。
9月30日,浙江证监局公布了一则关于蚂蚁基金的责令改正决定。公告主要提及了两项整改问题,一是余额宝升级服务未充分揭示业务规则,二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
对此,蚂蚁基金回应,积极配合监管要求,已完成公告中的相关整改事项。
蚂蚁基金两项销售业务违规
浙江证监局公告显示,经查,蚂蚁基金的基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则,二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。
浙江证监局认为,上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第四十一条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十七条的规定,浙江证监局决定对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正的行政监管措施。
浙江证监局表示:“你公司应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于本监管措施下发之日起90日内向我局提交书面整改报告。”如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
有知情人士透露,基金专属福利券是蚂蚁基金2020年的历史活动,实际上该活动早已下线。而余额宝的整改主要为引导基金更换的规则提示不充分,当前也已充分增强了相关提示。据了解,目前余额宝已接入45只货币基金,投资者可以自行选择、切换收益更高的产品。
此前也曾收巨额罚单
蚂蚁基金是基金代销巨头,据中国基金业协会最新披露的“2024年基金代销百强榜”显示,截至2024年上半年,蚂蚁基金的权益基金、股票型指数基金、非货基金的保有规模分别为6920亿元、2647亿元、13512亿元,均位列第一。
对于这家基金代销的头部公司,监管给予了高度关注和严格要求,在过去几年也曾开出几份罚单。
2023年7月7日,浙江监管局决定对蚂蚁基金及总经理林思思给予警告,并分别处以7368万元、15万元罚款。
浙江证监局公告显示,经查明,蚂蚁基金销售存在两大违法事实:一是违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;二是违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。该局指出,前述违法行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了有关规定。
早在2018年3月,蚂蚁基金已被查出旗下“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。
当时中国股市加杠杆,浙江证监局也决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施,并要求公司全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。
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